В соответствии с обязательством, принятым в мае 2025 года в рамках межведомственного обзора реализации и обеспечения соблюдения санкций , этот документ излагает подход правительства к обеспечению соблюдения санкций и подчеркивает важность строгого соблюдения. В нем изложены ключевые принципы обеспечения соблюдения и потенциальные последствия несоблюдения.

Обзор стратегического межведомственного подхода Великобритании к обеспечению соблюдения санкций, нарушающих законодательство страны.

От:: Министерство иностранных дел, по делам Содружества и развития , Министерство транспорта , Налоговая и таможенная служба Ее Величества , Национальное агентство по борьбе с преступностью , Управление по реализации финансовых санкций , Управление по реализации торговых санкций и член парламента Стивен Доути.
Опубликовано: 10 марта 2026 г.
Последнее обновление: 8 мая 2026 г. — Смотрите все обновления

Документы

Стратегический подход правительства Великобритании к обеспечению соблюдения санкций

HTML

Подробности

В соответствии с обязательством, принятым в мае 2025 года в рамках межведомственного обзора реализации и обеспечения соблюдения санкций , этот документ излагает подход правительства к обеспечению соблюдения санкций и подчеркивает важность строгого соблюдения. В нем изложены ключевые принципы обеспечения соблюдения и потенциальные последствия несоблюдения.

В нем также обобщены роли ключевых правительственных ведомств, регулирующих органов и правоохранительных органов. В приложении изложена структура лицензирования и порядка отчетности в рамках различных санкционных мер.

Опубликовано 10 марта 2026 г.

Последнее обновление: 8 мая 2026 г. показать все обновления

VikiVisa-Викивиза

Аналитический документ

Стратегический подход правительства Великобритании к обеспечению соблюдения санкций

Обновлено 8 мая 2026 г.

Введение

Неукоснительное соблюдение санкций Великобритании является приоритетом для этого правительства, без которого санкции становятся неэффективными, подрывая как внутреннюю, так и глобальную безопасность. Последовательный подход в масштабах всего правительства жизненно важен для обеспечения того, чтобы наши санкции оказывали желаемый эффект.
В мае 2025 года правительство опубликовало межведомственный обзор реализации и обеспечения соблюдения санкций («обзор»). Обзор был сосредоточен на улучшении и упрощении соблюдения санкций, усилении сдерживающего эффекта мер по обеспечению их соблюдения и укреплении межведомственного инструментария. Он включал в себя обязательство опубликовать межведомственную стратегию по обеспечению соблюдения санкций, чтобы помочь отрасли понять спектр нарушений и возможные последствия мер по обеспечению соблюдения.

Ключевые цели

3. Цель настоящего документа — улучшить понимание отраслью мер по обеспечению соблюдения санкций и способствовать их выполнению, разъясняя далеко идущие последствия несоблюдения, особенно для тех, кто намеренно пытается обойти санкции Великобритании.

4. Настоящий документ излагает стратегический подход правительства к обеспечению соблюдения санкций Великобритании. В нем собрана информация о гражданском и уголовном применении санкций различными правительственными ведомствами и агентствами. В нем изложены наши ожидания относительно взаимосвязи между соблюдением и обеспечением исполнения санкций, определены роли и обязанности правительства, изложены наши общие принципы обеспечения исполнения санкций, а также подробно описан спектр доступных инструментов обеспечения исполнения, наряду со смягчающими и отягчающими обстоятельствами, учитываемыми при принятии решений об обеспечении исполнения.

Почему соблюдение законодательства и обеспечение его выполнения имеют значение

5. Санкции являются важнейшим инструментом внешней политики и национальной безопасности, используемым для сдерживания и пресечения угроз и злонамеренного поведения, а также для демонстрации наших ценностей. Великобритания использует санкции для изоляции, ограничения или изменения поведения субъектов, против которых они направлены, и для того, чтобы послать более широкий сигнал.

6. Строгое соблюдение требований британской промышленностью имеет решающее значение для реализации и эффективности британских санкций, и в Великобритании существует сильная культура соблюдения этих требований. Там, где соблюдение требований или сдерживание оказываются эффективными, или где меры принудительного исполнения успешно пресекают деятельность, будет меньше последующих мер принудительного исполнения.

7. Наше партнерство с британской промышленностью и роль взаимодействия, предоставления рекомендаций и лицензирования имеют жизненно важное значение для соблюдения нормативных требований. Правительство понимает, что предприятия хотят простоты, ясности, прозрачности, а также того, чтобы стоимость соблюдения требований была соразмерна их размеру и подверженности санкционным рискам. Мы предоставляем доступные рекомендации, чтобы помочь пользователям понять и внедрить санкции. Мы стремимся к активному взаимодействию с промышленностью для повышения понимания британских санкций и решения конкретных проблем. Такой подход вселяет в предприятия уверенность и способствует созданию нормативно-правовой среды, благоприятствующей экономическому росту.

8. Для обеспечения соблюдения санкций, максимального сдерживающего эффекта и их эффективности должны быть предусмотрены четкие, соответствующие и соразмерные последствия для тех, кто их не соблюдает. Мы применяем самые жесткие меры в ответ на самые серьезные и преднамеренные нарушения. Применение мер принуждения меняет поведение, предотвращает нарушения и защищает санкционный режим Великобритании и экономику Великобритании.

Роли и обязанности правительства

9. Министерство иностранных дел, по делам Содружества и развития ( FCDO ) отвечает за общую внешнюю политику Великобритании, включая определение основных политических целей, разработку режимов санкций и стратегии ^{[сноска 1]} . Оно также отвечает за принятие решений о применении определенных санкционных мер к конкретным лицам или организациям, а также за определение типа судов. Управление по реализации финансовых санкций ( OFSI ) руководит процессом принятия решений в рамках внутреннего режима контртеррористических санкций Великобритании.

10. Ряд ведомств, агентств и регулирующих органов несут ответственность за эффективное обеспечение соблюдения санкций Великобритании и тесно сотрудничают для обеспечения скоординированного подхода. Разделение обязанностей и межведомственное взаимодействие включают в себя процедуры передачи дел для уголовного преследования.

Обеспечение соблюдения санкций: краткий обзор обязанностей.

Вид санкции	Гражданская ответственность	Уголовная ответственность ^{[сноска 2]}
Финансовый	Управление по реализации финансовых санкций	Национальное агентство по борьбе с преступностью
Ограничение цен на нефть	Управление по реализации финансовых санкций	Национальное агентство по борьбе с преступностью при Налоговой и таможенной службе Ее Величества
Торговля ^{[сноска 3]}	Управление по реализации торговых санкций	Налоговая и таможенная служба Ее Величества
Транспорт	Министерство транспорта	Национальное агентство по борьбе с преступностью
Интернет-услуги	Управление связи ( OFCOM )	Налоговая и таможенная служба Ее Величества
Иммиграция	Домашний офис	Домашний офис
Дисквалификация директора	Служба по делам о банкротстве	Служба по делам о банкротстве

Кто за что отвечает: объяснение принципов применения санкций.

В следующем списке изложены роли и обязанности по обеспечению соблюдения санкций ^{[сноска 4]} :

Управление по обеспечению соблюдения финансовых санкций ( OFSI ) – подразделение Министерства финансов Великобритании , отвечает за гражданское обеспечение соблюдения финансовых санкций и ограничения цен на нефть. Дела могут быть переданы для уголовного расследования правоохранительным органам, включая Национальное агентство по борьбе с преступностью и Налогово-таможенную службу Великобритании ( HMRC ).
Национальное агентство по борьбе с преступностью ( NCA ) возглавляет работу по уголовному преследованию нарушений финансовых и транспортных санкций. Его подразделение по борьбе с организованной преступностью и угрозами государству (Отдел по борьбе с клептократией) преследует коррумпированные элиты, их ставленников и пособников, связанных с организованной преступностью и враждебными государствами, и оказывает поддержку в обеспечении соблюдения санкций на межведомственном уровне.
Управление по реализации торговых санкций ( OTSI ) – подразделение Министерства бизнеса и торговли ( DBT ) – отвечает за гражданское обеспечение соблюдения санкций в отношении услуг, находящихся под санкциями, а также за торговлю товарами, технологиями и услугами, находящимися под санкциями, за пределами Великобритании, если в ней участвует лицо, являющееся гражданином Великобритании. OTSI может передавать дела в HMRC для рассмотрения вопроса о проведении уголовного расследования.
Налогово-таможенная служба Великобритании ( HMRC ) – работая в тесном сотрудничестве с Пограничной службой, HMRC отвечает за обеспечение соблюдения торговых санкций в рамках своей роли таможенного органа Великобритании. Это относится к товарам, пересекающим границу Великобритании, а также к стратегическим товарам и технологиям (и услугам, сопутствующим этим перемещениям). Она также проводит уголовные расследования соответствующих нарушений, переданных другими ведомствами.
Министерство транспорта ( DfT ) несет ответственность за гражданское обеспечение соблюдения транспортных санкций и может передавать дела в Национальное агентство по борьбе с преступностью (NCA) для проведения уголовного расследования.
Управление связи ( OFCOM ) несет ответственность (как независимый регулятор) за гражданское преследование за нарушения в сфере интернет-услуг и может передавать дела в налоговую службу (HMRC) для возбуждения уголовных дел.
Министерство внутренних дел отвечает за обеспечение соблюдения иммиграционных санкций, также известных как запреты на поездки.
Служба по делам о банкротстве – исполнительное агентство DBT , отвечающее за расследование нарушений санкций, связанных с дисквалификацией директоров, и нарушений лицензионных требований, а также обладающее полномочиями по возбуждению уголовного дела.
Управление по борьбе с крупными финансовыми махинациями ( SFO ) может проводить расследования и рассматривать вопрос о возбуждении уголовного дела по фактам мошенничества, связанного с санкциями.
Полиция (включая контртеррористические и региональные полицейские подразделения) может принимать дела для проведения уголовного расследования и судебного преследования.

Роль независимых регулирующих органов:

Управление по финансовому регулированию и надзору (Financial Conduct Authority ) обеспечивает наличие у компаний, находящихся под его надзором, надлежащих систем и механизмов контроля для соблюдения санкционных режимов Великобритании. Оно может передавать информацию о предполагаемых нарушениях санкций в OFSI или OTSI .
Управление по регулированию деятельности солиситоров (Solicitors Regulation Authority ) поддерживает внедрение режимов финансовых и торговых санкций Великобритании, устанавливая четкие требования к фирмам по проведению тщательной комплексной проверки, проверке клиентов и контрагентов на соответствие санкционным спискам, а также сообщению о любых предполагаемых нарушениях или лицах, включенных в санкционные списки. В случае несоблюдения фирмами требований, управление может принимать меры принудительного характера.
Управление по надзору за противодействием отмыванию денег профессиональными организациями – содействует и поддерживает соблюдение санкционных режимов Великобритании в бухгалтерском и юридическом секторах.
Другие регулирующие органы и профессиональные организации – Обеспечить выполнение регулируемыми лицами своих профессиональных обязанностей, а также наличие систем для выявления и/или предотвращения финансовых преступлений в своих секторах и передачу информации о предполагаемых нарушениях санкций соответствующим органам.

Лицензирование и сообщение о предполагаемых нарушениях

11. Лицензирование является важнейшей частью санкционной системы Великобритании. Оно обеспечивает законный путь для деятельности, которая в противном случае была бы запрещена в соответствии с санкционными правилами, помогая предприятиям и частным лицам соблюдать требования законодательства.

12. Своевременное сообщение о предполагаемых нарушениях также защищает целостность санкций и помогает правительству и правоохранительным органам в борьбе с серьезными преступлениями. Сообщить о предполагаемом нарушении может любой желающий. Страницы, посвященные санкциям, на сайте GOV.UK помогут тем, кто хочет сообщить о предполагаемом нарушении в соответствующий орган: Как сообщить о предполагаемом нарушении санкций

13. Санкционные правила также налагают обязательства по отчетности на определенные типы фирм. Эти обязательства изложены в руководствах OFSI , OTSI и DfT . Соответствующие руководства доступны на сайте GOV.UK:

14. В Приложении 1 приведена таблица, обобщающая структуру лицензирования и отчетности, включая информацию о том, кому подавать заявки и кому отчитываться.

Принудительное исполнение: гражданское и уголовное

15. В случаях несоблюдения требований мы реагируем, эффективно устраняя нарушения. Мы делаем это для изменения поведения, напрямую предотвращая будущие нарушения со стороны отдельных лиц или организаций, а также в более широком смысле со стороны других лиц благодаря сдерживающему эффекту мер принудительного исполнения.

16. Расследования и действия по обеспечению соблюдения санкций могут быть как гражданскими, так и уголовными; перечень инструментов для обоих видов изложен ниже. Эффективное обеспечение соблюдения санкций предполагает баланс между гражданскими санкциями, уголовным преследованием и другими мерами, такими как замораживание активов и конфискация. Смягчающие и отягчающие обстоятельства будут учитываться при определении типа мер реагирования и размера наложенных санкций.

17. Уголовное расследование и меры принуждения применяются в наиболее серьезных или умышленных случаях, а также в тех случаях, когда совершенные действия требуют применения уголовного преследования. Это не всегда будет наилучшим подходом, и в некоторых случаях гражданское принуждение может быть столь же эффективным для обеспечения соблюдения законодательства в будущем и предотвращения подобных нарушений. Именно поэтому важно иметь широкий и эффективный набор инструментов для применения гражданских и уголовных мер принуждения.

18. Расследование и меры принудительного исполнения начинаются в случае нарушения санкций Великобритании физическим или юридическим лицом. К нарушениям могут относиться:

предоставление средств или услуг указанному лицу
работа с замороженными активами
импорт или экспорт товаров, находящихся под санкциями, и предоставление сопутствующих услуг в связи с этими перемещениями.
предоставление товаров, технологий или связанных с ними услуг косвенно лицу, организации, находящимся под санкциями, или для использования в стране, находящейся под санкциями.
предоставление санкционированных услуг
обход (например, содействие запрещенной транзакции)
разрешать запрещенным судам или летательным аппаратам заходить в порт Великобритании или совершать посадку в аэропорту Великобритании.
нарушение условий лицензии
несоблюдение обязательств по отчетности или ведению учета
невыполнение запроса на предоставление информации

Принципы правоприменения

19. Подход правительства к обеспечению соблюдения санкций руководствуется четырьмя принципами:

i. Обеспечение соблюдения требований – мы содействуем соблюдению санкций посредством предоставления рекомендаций и взаимодействия.

ii. Пропорциональность и справедливость – меры принудительного исполнения должны быть соразмерны характеру и последствиям нарушения и соответствовать цели санкций, применяемых в Великобритании. Это включает в себя:

Оценка каждого случая в отдельности – анализ каждого предполагаемого нарушения индивидуально, с учетом конкретных фактов, контекста и применимых нормативных актов.
При принятии решения о результатах правоприменения необходимо учитывать как смягчающие, так и отягчающие обстоятельства, такие как добровольное раскрытие информации, сотрудничество, надлежащая осмотрительность и существующие меры контроля, намерения, тяжесть последствий и причиненный вред.

iii. Прозрачность – мы публикуем важные результаты правоприменительных действий и ключевые уроки для отрасли, где это уместно, и предоставляем четкое обоснование принятых решений тем, против кого мы принимаем меры, особенно в случаях, когда речь идет о денежных штрафах.

iv. Надлежащая правовая процедура – лица, в отношении которых применяются меры принудительного исполнения, имеют возможность представить свои аргументы и предоставить смягчающую информацию, если рассматривается вопрос о наложении штрафа или в рамках процедуры урегулирования споров с налоговой службой Великобритании (HMRC) . Также имеется доступ к формальным механизмам внутреннего пересмотра гражданских денежных штрафов и, в соответствующих случаях, к гражданским и уголовным делам, право на обжалование в независимом суде или трибунале.

Гражданское принуждение

20. Гражданское правоприменение не ограничивается денежными штрафами. Денежный штраф не всегда является наиболее подходящим или соразмерным ответом.

21. Мы рассматриваем потенциальные нарушения, исходя из «баланса вероятностей», что является гражданским стандартом доказывания. OFSI , OTSI и DfT оценивают любое потенциальное нарушение запрета или несоблюдение обязательства на основе принципа строгой ответственности. Это означает, что, за исключением «правонарушений, связанных с обходом запрета» (где требуется наличие умысла), нет необходимости доказывать, что лицо знало или имело разумные основания подозревать, что оно нарушает запрет. Однако, как подробно описано ниже, знание может быть отягчающим обстоятельством при оценке серьезности нарушения и результатов правоприменения.

Краткий обзор гражданского правоприменения

22. В таблице ниже приведено краткое описание спектра доступных инструментов гражданского принудительного исполнения, а также потенциальных смягчающих и отягчающих обстоятельств.

Возможные действия

Возможные меры по смягчению последствий

Отягчающие обстоятельства

Предупредительное письмо;

Задержание транспортного оборудования;

Гражданский денежный штраф

; Передача дела регулирующему органу/профессиональной организации;

Иммиграционные меры;

Раскрытие информации

; Передача дела на рассмотрение для возможного уголовного расследования.

Оперативное добровольное раскрытие информации

Сотрудничество

Наличие надежных систем контроля соответствия

Безупречная история нарушений

Быстрые меры по исправлению ситуации

Преднамеренное поведение

Безрассудное или небрежное поведение

Наличие необходимых знаний

Предыдущее несоблюдение требований

Причиненный значительный вред

Ненадлежащие системы контроля

Сокрытие информации

Повторное несоблюдение требований

гражданские принудительные меры

23. Доступен широкий спектр инструментов гражданского принудительного исполнения, которые могут использоваться как по отдельности, так и в сочетании. К ним относятся:

Предупредительное письмо – оно может быть использовано, если нарушение незначительное и непреднамеренное, причинило небольшой вред, является первым нарушением и/или были приняты меры по его устранению.
Задержание транспортных средств – этот метод может применяться Министерством транспорта Великобритании , когда судно или летательный аппарат находится в собственности (в случае судов – в собственности и/или под контролем), зафрахтован или эксплуатируется лицом, связанным с подсанкционной страной или лицом, включенным в санкционный список. Он также может применяться в случаях, когда указано конкретное судно, плавающее под флагом подсанкционной страны или зарегистрированное в этой стране.
Гражданский денежный штраф – применение этого инструмента принудительного исполнения зависит от серьезности нарушения и поведения нарушившей стороны. При определении размера штрафа могут учитываться предыдущая история соблюдения законодательства, уровень сотрудничества, добровольность раскрытия информации о нарушении и целесообразность применяемых мер санкционного контроля. Штрафы будут налагаться только в том случае, если это отвечает общественным интересам. Ниже приводится установленный законом максимальный размер гражданских штрафов:
- Законом установлен максимальный размер штрафа за нарушение финансовых и торговых санкций в размере 1 миллиона фунтов стерлингов или 50% от стоимости нарушения, в зависимости от того, какая сумма больше.
- С 22 июля по 14 октября 2025 года OFSI провело общественные консультации по пересмотру своей политики и процедур наложения штрафов. После этого OFSI намерено удвоить установленный законом максимальный размер штрафа за финансовые нарушения, доведя его до большей из двух сумм: 2 миллионов фунтов стерлингов или 100% от стоимости нарушения. Введение увеличенных максимальных штрафов призвано усилить сдерживающий эффект и повысить гибкость OFSI в применении мер по пресечению нарушений. Это потребует внесения изменений в законодательство и будет реализовано, когда позволит парламентское время.
- В случае санкций, связанных с транспортировкой, установленный законом максимальный размер составляет либо 1 миллион фунтов стерлингов, либо 50% от оценочной стоимости судна/самолета, использованного в связи с нарушением, в зависимости от того, какая сумма больше.
Направление дела в регулирующий орган или соответствующую профессиональную организацию – это может использоваться для регулируемых специалистов или организаций с целью повышения их соответствия финансовым санкциям. Это может осуществляться в дополнение к другим мерам принудительного исполнения.
Меры по обеспечению соблюдения иммиграционного законодательства – если лицо, в отношении которого действуют иммиграционные санкции, находится в Великобритании после отказа во въезде или разрешении на въезд, или после аннулирования разрешения, оно может быть задержано и выслано из Великобритании.
Раскрытие информации о нарушениях может использоваться, когда нарушения подтверждены. К важным факторам относятся: отвечает ли это общественным интересам, способствует ли прозрачности и поддерживает ли сдерживающий фактор, поскольку существуют уроки соблюдения законодательства, которые необходимо обнародовать.

24. Мы также можем передать дело на уголовное расследование и возможное судебное преследование; это может потребоваться в случаях серьезного, преднамеренного или неоднократного нарушения. Более подробную информацию о критериях уголовного преследования см. в разделе «Уголовное расследование и исполнение» ниже.

Принудительное исполнение гражданских правонарушений: смягчающие и отягчающие обстоятельства.

25. При рассмотрении вопроса о применении мер принуждения, включая вопрос о наложении штрафа и его размере, мы оцениваем соответствующие смягчающие и отягчающие обстоятельства. Мы принимаем во внимание как количество, так и характер этих обстоятельств.

26. Смягчающие обстоятельства могут способствовать снижению потенциального гражданского денежного штрафа, привести к принятию нами иных мер принудительного исполнения или к полному отказу от принудительного исполнения. Отягчающие обстоятельства могут привести к тому, что мы определим факт более серьезного нарушения, что может усилить меры принудительного исполнения.

27. Приведенный ниже список смягчающих и отягчающих обстоятельств не является исчерпывающим. При определении исхода дела мы можем учитывать один или несколько факторов. В случаях, когда присутствуют оба типа факторов, мы оцениваем их в каждом конкретном случае.

Смягчающие факторы :

Добровольное раскрытие информации – мы поощряем незамедлительное и полное самостоятельное раскрытие информации о нарушениях и будем учитывать это при принятии решений о мерах принудительного исполнения. Это также может привести к снижению размера денежного гражданского штрафа. Для того чтобы добровольное раскрытие информации рассматривалось как смягчающее обстоятельство, оно должно быть сделано как можно скорее и до того, как мы узнаем о нарушении (а не в ответ на запрос информации). Раскрытие информации должно включать все соответствующие факты и доказательства, доступные на тот момент. Если доступна только частичная информация, мы предпочитаем, чтобы она была предоставлена немедленно, с последующим, как только это станет практически возможно, полным раскрытием информации, чтобы избежать длительного перерыва в уведомлении.
Сотрудничество – мы ценим сотрудничество и будем учитывать полное и активное участие в расследовании, включая своевременные и полные ответы, а также добровольное предоставление соответствующих документов. Напротив, плохое сотрудничество, задержки или препятствия в ходе расследования могут усугубить тяжесть дела и уменьшить или вовсе исключить любые скидки.
Тщательная проверка и контроль за соблюдением нормативных требований – мы ожидаем соразмерного уровня тщательной проверки (включая принцип «знай своего клиента») и наличия соответствующих систем для обеспечения соблюдения всех соответствующих запретов и обязательств. При необходимости вы можете рассмотреть возможность использования новых технологий в рамках активного снижения или предотвращения рисков. Недостаточный или отсутствующий контроль за соблюдением нормативных требований, особенно в регулируемых компаниях, может повысить серьезность дела.
История нарушений – безупречная история нарушений может способствовать снижению штрафа или применению альтернативных мер принуждения, например, предупредительного письма. Повторные нарушения, предыдущие штрафы или предупредительные письма, а также систематическое несоблюдение требований могут привести к более высоким штрафам и возбуждению уголовного дела.
Меры по исправлению ситуации – оперативные и эффективные меры по устранению нарушений после их совершения для предотвращения подобных нарушений в будущем, например, внутренние расследования, изменения в политике и четкий план действий по устранению недостатков, а также явные доказательства его реализации, могут быть фактором, определяющим результат применения мер принуждения и размер штрафа.

Отягчающие обстоятельства :

Знание и/или намерение – хотя нам не нужно доказывать знание (за исключением случаев обхода правил), оно, вероятно, будет отягчающим обстоятельством, если мы оценим, что лицо или компания знали или должны были знать, что их действия будут нарушением. В случаях, когда поведение было безрассудным, неосторожным или риски не были оценены или смягчены, мы, вероятно, оценим такое поведение как отягчающее обстоятельство, но, вероятно, менее серьезное, чем преднамеренные или умышленные действия. Если нарушения считаются преднамеренными или умышленными, они, вероятно, будут классифицированы как наиболее серьезные нарушения и могут быть переданы на уголовное расследование и потенциальное судебное преследование.
Сокрытие – если предпринимаются шаги для сокрытия (или попытки сокрытия) нарушения, для того, чтобы скрыть виновных или утаить важные факты или доказательства, мы, вероятно, сочтем это отягчающим обстоятельством. Мы можем передать дело на уголовное расследование и возможное судебное преследование.
Степень вреда – нарушения, которые создают риск или причиняют значительный или долговременный вред целям режима/регулирования санкций, например, содействие подсанкционным организациям, скорее всего, будут рассматриваться как более серьезные.

Комплексные поселения

28. Налоговая служба Великобритании (HMRC) может использовать соглашения о взыскании штрафных санкций для финансового наказания предприятий, нарушивших торговые санкции, находящиеся в ее компетенции, вместо передачи дела в прокуратуру. Если предприятие отказывается выплатить штрафные санкции, HMRC продолжит расследование с целью передачи дела в прокуратуру.

29. Компенсационные соглашения используются в основном в тех случаях, когда предприятия добровольно сообщили налоговой службе о нарушениях санкций , которые были непреднамеренными или вызваны недостатками во внутреннем контроле, сотрудничали со следствием и стремились устранить любые выявленные недостатки. Они не используются при наличии доказательств умышленных нарушений.

30. В случаях сложных расчетов HMRC рассматривает вопрос о том, следует ли указывать компанию в качестве ответчика, в каждом конкретном случае. Однако признается, что в случае нарушений санкций и экспортного контроля указание компании может усилить сдерживающий эффект и улучшить соблюдение требований. Поэтому HMRC пересматривает свой подход, в том числе вопрос о публикации более подробной информации о товарах и местах их хранения.

Уголовное расследование и правоприменение

31. Нарушение санкций Великобритании является уголовным преступлением. Максимальное наказание по обвинительному акту составляет 7 лет лишения свободы, штраф или и то, и другое за нарушения финансовых и транспортных санкций, и 10 лет за нарушения торговых санкций. Суд может рассмотреть дополнительные меры, запрошенные прокурорами, такие как приказы о предотвращении тяжких преступлений.

32. Уголовное расследование и исполнение применяются в наиболее серьезных или умышленных случаях, а также в тех случаях, когда совершение преступления является наиболее целесообразным с точки зрения уголовного преследования. Соответствующая прокуратура должна решить, что дело имеет реальные перспективы судебного преследования и что продолжение судебного преследования отвечает общественным интересам.

33. Примерами обстоятельств, при которых мы обычно рассматриваем возможность проведения уголовного расследования, являются:

дела, связанные с организованными преступными группировками или систематическим несоблюдением санкций.
когда в ходе гражданского расследования делаются заведомо ложные заявления или предоставляются заведомо ложные документы.
где есть подозрение на преднамеренное сокрытие, обман, заговор, мошенничество или коррупцию.
дела, связанные с использованием поддельных или фальшивых документов
случаи, связанные с товарами, пересекающими границу Великобритании в нарушение запретов и ограничений.
в случаях, когда ранее были совершены правонарушения, или имеет место повторная противоправная деятельность, или ранее были возбуждены гражданские иски.
где существует связь с предполагаемой более широкой преступностью
где стоимость задействованных средств, товаров, услуг или активов значительна.

34. Наши правоохранительные органы и ведомства оставляют за собой полное право принимать решение о проведении уголовного расследования в любом случае, а также проводить эти расследования по широкому кругу правонарушений во всех областях, за которые они несут ответственность.

инструменты уголовного преследования

35. Правоохранительные органы используют целый ряд инструментов уголовного преследования. Они призваны эффективно предотвращать и пресекать нарушения санкций, обеспечивая при этом соразмерность и справедливость. К ним относятся:

Передача дела в прокуратуру – если налоговая служба Великобритании (HMRC) , Национальное агентство по борьбе с преступностью (NCA) , Управление по борьбе с серьезными финансовыми преступлениями ( SFO ) или полиция сочтут это целесообразным после завершения уголовного расследования, они могут передать дело в соответствующий орган прокуратуры для определения наличия достаточных доказательств для возбуждения уголовного дела и соответствия этого интересам общества.
Пресечение противоправной деятельности – HMRC , NCA и их партнеры используют целый ряд возможностей для пресечения преступной деятельности. Это включает в себя замораживание и конфискацию активов, изъятие товаров на границе и принятие мер против ключевых пособников.
Раскрытие информации – DBT опубликует уведомление в отношении предприятий, признанных виновными в нарушении торговых санкций по результатам расследования HMRC . В случае признания предприятия виновным, его имя будет указано в уведомлении. NCA также публикует подробную информацию о лицах, в отношении которых проводится расследование и которые впоследствии признаются виновными.

Применение санкций на практике

36. Обеспечение эффективности санкций Великобритании является приоритетом правительства, и мы будем продолжать использовать все имеющиеся в нашем распоряжении меры для пресечения нарушений санкций Великобритании. Расследования нарушений санкций сложны, и как гражданское, так и уголовное преследование занимает время, зачастую годы, а не месяцы.

37. В целях обеспечения оперативной безопасности правоохранительные органы не имеют права разглашать подробности расследований до их завершения. Это может повлиять на исход дела и создать риск уничтожения улик или перемещения активов.

38. Подробную информацию о мерах по обеспечению соблюдения санкций в Великобритании можно найти на сайте GOV.UK: Sanctions enforcement action . Здесь собраны уведомления о мерах по обеспечению соблюдения санкций, ключевые уроки для отрасли, тематические исследования и ежегодные обзоры от британских органов по обеспечению соблюдения санкций. Представители отрасли могут использовать этот ресурс, чтобы понять, как выявляются и устраняются нарушения, а также извлечь практические уроки по соблюдению требований из реальных случаев. Например, OFSI публикует решения о денежных штрафах с «Примечаниями по соблюдению требований», в которых освещаются распространенные проблемы, такие как неадекватная проверка или неспособность ответить на запросы информации, а тематическое исследование HMRC показывает, как избежать непреднамеренных нарушений торговых санкций.

Дополнительные сведения

39. Дополнительную информацию о санкциях, включая вводные рекомендации, законодательные указания, рекомендации по отраслям, санкционные списки и порядок сообщения о нарушении, см.: Санкции Великобритании.

Приложение 1: Система лицензирования и отчетности о нарушениях

Правительственный орган	Лицензирование	Как подать заявку	Отчетность	Как подать заявление
Управление по реализации финансовых санкций (Казначейство Великобритании)	Финансовые санкции и ограничение цен на нефть	Как подать заявку на получение лицензии на осуществление финансовых санкций	Финансовые санкции и ограничение цен на нефть	Как сообщить информацию в OFSI — что делать?
Управление по реализации торговых санкций (Департамент по делам бизнеса и торговли)	Экспорт товаров и технологий, не подпадающих под стратегический экспортный контроль, сопутствующие вспомогательные услуги и самостоятельные услуги (включая профессиональные и деловые услуги).	Как подать заявку на получение лицензии на осуществление разрешенной торговой деятельности через OTSI	Услуги и торговля товарами, технологиями и услугами (как самостоятельными, так и вспомогательными), находящимися под санкциями, за пределами Великобритании.	Сообщить о предполагаемом нарушении торговых санкций
Офком	н/д	н/д	санкции в отношении интернет-сервисов	Форма для подачи жалобы на сайте Ofcom
Объединенное подразделение по экспортному контролю (Департамент по делам бизнеса и торговли)	Экспорт товаров, военной продукции и товаров двойного назначения, технологий и сопутствующих услуг.	Подача заявок на экспортные лицензии с использованием руководств LITE или SPIRE : Стандартные индивидуальные экспортные лицензии	н/д	н/д
Министерство по делам бизнеса и торговли	импортные санкции	Подайте заявку на получение импортной лицензии.	н/д	н/д
Налоговая и таможенная служба Ее Величества	н/д	н/д	Контроль за экспортом (в отношении военной продукции и технологий двойного назначения) и торговые санкции, касающиеся импорта и экспорта.	Нарушения экспортного контроля и торговых санкций
Министерство транспорта	Транспорт	Транспортные санкции: подать заявку на получение лицензии.	транспортные санкции	Транспортные санкции — Обязательства по отчетности
Служба по делам о банкротстве (Департамент по делам бизнеса и торговли)	дисквалификация директора	Заявление на получение лицензии для директоров подлежит санкциям в виде дисквалификации.	Дисквалифицированный директор	Сообщить о дисквалифицированном директоре

Существует ряд других ведомств, предоставляющих консультации по конкретным секторам в области санкций для формирования политики, реализации и обеспечения соблюдения законодательства, включая, помимо прочих: Объединенное подразделение по экспортному контролю; Министерство цифровых технологий, культуры, СМИ и спорта; Министерство энергетики, безопасности и достижения углеродной нейтральности; Министерство окружающей среды, продовольствия и сельского хозяйства; Министерство науки, инноваций и технологий; Министерство обороны и Министерство юстиции .
Дела, связанные с подозрением на мошенничество, могут быть переданы в Управление по борьбе с серьезными мошенничествами. В случае отказа национальных ведомств от рассмотрения дела, оно может быть передано в полицию для проведения уголовного расследования.
Управление по реализации торговых санкций отвечает за гражданское обеспечение соблюдения торговых санкций, не связанных с таможенными процедурами. Налоговая служба Великобритании (HMRC) сохраняет за собой право принимать меры по пресечению нарушений торговых санкций, подпадающих под ее компетенцию как таможенного органа Великобритании.
Информацию о более широких функциях и обязанностях в сфере санкций см. в Приложении 1 к межведомственному обзору реализации и обеспечения соблюдения санкций ↩

Вернуться наверх

WikiVisa-Викивиза

Обзор стратегического межведомственного подхода к обеспечению соблюдения санкций, нарушающих законодательство страны

Обеспечение соблюдения санкций: межведомственный подход, март 2026 г.

Обзор стратегического межведомственного подхода Великобритании к обеспечению соблюдения санкций, нарушающих законодательство страны.

Документы

Стратегический подход правительства Великобритании к обеспечению соблюдения санкций

Подробности

Введение

Ключевые цели

Почему соблюдение законодательства и обеспечение его выполнения имеют значение

Роли и обязанности правительства

Обеспечение соблюдения санкций: краткий обзор обязанностей.

Кто за что отвечает: объяснение принципов применения санкций.

Роль независимых регулирующих органов:

Лицензирование и сообщение о предполагаемых нарушениях

Принудительное исполнение: гражданское и уголовное

Принципы правоприменения

Гражданское принуждение

Краткий обзор гражданского правоприменения

гражданские принудительные меры

Принудительное исполнение гражданских правонарушений: смягчающие и отягчающие обстоятельства.

Комплексные поселения

Уголовное расследование и правоприменение

инструменты уголовного преследования

Применение санкций на практике

Дополнительные сведения

Приложение 1: Система лицензирования и отчетности о нарушениях

О нас

NOTA BENE

Обзор стратегического межведомственного подхода к обеспечению соблюдения санкций, нарушающих законодательство страны

Обеспечение соблюдения санкций: межведомственный подход, март 2026 г.

Обзор стратегического межведомственного подхода Великобритании к обеспечению соблюдения санкций, нарушающих законодательство страны.

Документы

Стратегический подход правительства Великобритании к обеспечению соблюдения санкций

Подробности

Сопутствующий контент

О нас

NOTA BENE